有機(jī)產(chǎn)品 第4部分：管理體系

1 范圍

GB/T 19630的本部分規(guī)定了有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)建立和維護(hù)的管理體系的通用規(guī)范和要求。

本部分適用于有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者。

2 規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T 19630.1 有機(jī)產(chǎn)品　第1部分：生產(chǎn)

GB/T 19630.2 有機(jī)產(chǎn)品　第2部分：加工

GB/T 19630.3 有機(jī)產(chǎn)品　第3部分：標(biāo)識(shí)與銷售

3 術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)者 organic producer

按照本標(biāo)準(zhǔn)從事有機(jī)種植、養(yǎng)殖以及野生植物采集，其生產(chǎn)單元和產(chǎn)品已獲得有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，產(chǎn)品已獲準(zhǔn)使用有機(jī)產(chǎn)品標(biāo)志的單位或個(gè)人。

3.2有機(jī)產(chǎn)品加工者 organic processor

按照本標(biāo)準(zhǔn)從事有機(jī)產(chǎn)品加工，其加工單位和產(chǎn)品已獲得有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，產(chǎn)品已獲準(zhǔn)使用有機(jī)產(chǎn)品標(biāo)志的單位或個(gè)人。

3.3有機(jī)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者 organic handler

按照本標(biāo)準(zhǔn)從事有機(jī)產(chǎn)品的運(yùn)輸、儲(chǔ)存、包裝和貿(mào)易．其經(jīng)營(yíng)單位和產(chǎn)品獲得有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，產(chǎn)品獲準(zhǔn)使用有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志的單位和個(gè)人。

3.4內(nèi)部檢查員 internal inspector

有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)組織內(nèi)部負(fù)責(zé)有機(jī)管理體系審核，并配合有機(jī)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、認(rèn)證的管理人員。

4 要求

4.1 通則

4.1.1 有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)有合法的土地使用權(quán)和合法的經(jīng)營(yíng)證明文件。

4.1.2 有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)按GB/T 19630.1、GB/T 19630.2、GB/T 19630.3的要求建立和保持有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)管理體系，該管理體系應(yīng)形成本部分4.2要求的系列文件，加以實(shí)施和保持。

4.2 文件要求

4.2.1 文件內(nèi)容

有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)管理體系的文件應(yīng)包括：

a) 生產(chǎn)單元或加工、經(jīng)營(yíng)等場(chǎng)所的位置圖；

b) 有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的管理手冊(cè)；

c) 有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的操作規(guī)程；

d) 有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的系統(tǒng)記錄。

4.2.2 文件的控制

有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)管理體系所要求的文件應(yīng)是最新有效的，應(yīng)確保在使用時(shí)可獲得適用文件的有效版本。

4.2.3 生產(chǎn)單元或加工、經(jīng)營(yíng)等場(chǎng)所的位置圖

應(yīng)按比例繪制生產(chǎn)單元或加工、經(jīng)營(yíng)等場(chǎng)所的位置圖，并標(biāo)明但不限于以下內(nèi)容：

a) 種植區(qū)域的地塊分布，野生采集區(qū)域、水產(chǎn)捕撈區(qū)域、水產(chǎn)養(yǎng)殖場(chǎng)、蜂場(chǎng)及蜂箱的分布，畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)及其牧草場(chǎng)、自由活動(dòng)區(qū)、自由放牧區(qū)、糞便處理場(chǎng)所的分布，加工、經(jīng)營(yíng)區(qū)的分布；

b) 河流、水井和其他水源；

c) 相鄰?fù)恋丶斑吔缤恋氐睦们闆r；

d) 畜禽檢疫隔離區(qū)域；

e) 加工、包裝車間、倉(cāng)庫(kù)及相關(guān)設(shè)備的分布；

f) 生產(chǎn)單元內(nèi)能夠表明該單元特征的主要標(biāo)示物。

4.2.4 有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)管理手冊(cè)

應(yīng)編制和保持有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)組織管理手冊(cè)，該手冊(cè)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a) 有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者的簡(jiǎn)介；

b) 有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者的管理方針和目標(biāo)；

c) 管理組織機(jī)構(gòu)圖及其相關(guān)崗位的責(zé)任和權(quán)限；

d) 有機(jī)標(biāo)識(shí)的管理；

e) 可追溯體系與產(chǎn)品召回；

f) 內(nèi)部檢查；

g) 文件和記錄管理；

h) 客戶投訴的處理；

i) 持續(xù)改進(jìn)體系。

4.2.5 生產(chǎn)、加工、經(jīng)曹操作規(guī)程

應(yīng)制定并實(shí)施生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)操作規(guī)程，操作規(guī)程中至少應(yīng)包括：

a) 作物種植、食用菌栽培、野生采集、畜禽養(yǎng)殖、水產(chǎn)養(yǎng)殖／捕撈、蜜蜂養(yǎng)殖等生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程；

b) 防止有機(jī)生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中受禁用物質(zhì)污染所采取的預(yù)防措施；

c) 防止有機(jī)產(chǎn)品與非有機(jī)產(chǎn)品混雜所采取的措施；

d) 植物產(chǎn)品收獲規(guī)程及收獲、采集后運(yùn)輸、加工、儲(chǔ)藏等各道工序的操作規(guī)程；

e) 動(dòng)物產(chǎn)品的屠宰、捕撈、提取、加工、運(yùn)輸及儲(chǔ)藏等環(huán)節(jié)的操作規(guī)程；

f) 運(yùn)輸工具、機(jī)械設(shè)備及倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的維護(hù)、清潔規(guī)程；

g) 加工廠衛(wèi)生管理與有害生物控制規(guī)程；

h) 標(biāo)簽及生產(chǎn)批號(hào)的管理規(guī)程；

i) 員工福利和勞動(dòng)保護(hù)規(guī)程。

4.2.6 記錄

有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立并保持記錄。記錄應(yīng)清晰準(zhǔn)確，為有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供有效證據(jù)。記錄至少保存5年并應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a) 生產(chǎn)單元的歷史記錄及使用禁用物質(zhì)的時(shí)間及使用量；

b) 種子、種苗、種畜禽等繁殖材料的種類、來(lái)源、數(shù)量等信息；

c) 肥料生產(chǎn)過(guò)程記錄；

d) 土壤培肥施用肥料的類型、數(shù)量、使用時(shí)間和地塊；

e) 病、蟲、草害控制物質(zhì)的名稱、成分、使用原因、使用量和使用時(shí)間等；

f) 動(dòng)物養(yǎng)殖場(chǎng)所有進(jìn)入、離開(kāi)該單元?jiǎng)游锏脑敿?xì)信息（品種、來(lái)源、識(shí)別方法、數(shù)量、進(jìn)出日期、目的地等）；

g) 動(dòng)物養(yǎng)殖場(chǎng)所有藥物的使用情況，包括：產(chǎn)品名稱、有效成分、使用原因、用藥劑量；被治療動(dòng)物的識(shí)別方法、治療數(shù)目、治療起始日期、銷售動(dòng)物或其產(chǎn)品的最早日期；

h) 動(dòng)物養(yǎng)殖場(chǎng)所有飼料和飼料添加劑的使用詳情，包括種類、成分、使用時(shí)間及數(shù)量等；

i) 所有生產(chǎn)投入品的臺(tái)賬記錄（來(lái)源、購(gòu)買數(shù)量、使用去向與數(shù)量、庫(kù)存數(shù)量等）及購(gòu)買單據(jù)；

j) 植物收獲記錄，包括品種、數(shù)量、收獲日期、收獲方式、生產(chǎn)批號(hào)等；

k) 動(dòng)物（蜂）產(chǎn)品的屠宰、捕撈、提取記錄；

1) 加工記錄，包括原料購(gòu)買、入庫(kù)、加工過(guò)程、包裝、標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)藏、出庫(kù)、運(yùn)輸記錄等；

m) 加工廠有害生物防治記錄和加工、貯存、運(yùn)輸設(shè)施清潔記錄；

n) 銷售記錄及有機(jī)標(biāo)識(shí)的使用管理記錄；

o) 培訓(xùn)記錄；

p) 內(nèi)部檢查記錄。

4.3 資源管理

4.3.1 有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)具備與有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)規(guī)模和技術(shù)相適應(yīng)的資源。

4.3.2 應(yīng)配備有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的管理者并具備以下條件：

a) 本單位的主要負(fù)責(zé)人之一；

b) 了解國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)要求；

c) 了解GB/T 19630.1、GB/T 19630.2、GB/T 19630.3，以及本部分的要求；

d) 具備農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和（或）加工、經(jīng)營(yíng)的技術(shù)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)；

e) 熟悉本單位的有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)管理體系及生產(chǎn)和（或）加工、經(jīng)營(yíng)過(guò)程。

4.3.3 應(yīng)配備內(nèi)部檢查員并具備以下條件：

a) 了解國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)要求；

b) 相對(duì)獨(dú)立于被檢查對(duì)象；

c) 熟悉并掌握GB/T 19630.1、GB/T 19630.2、GB/T 19630.3，以及本部分的要求；

d) 具備農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和（或）加工、經(jīng)營(yíng)的技術(shù)知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)；

e) 熟悉本單位的有機(jī)生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)管理體系及生產(chǎn)和（或）加工、經(jīng)營(yíng)過(guò)程。

4.4 內(nèi)部檢查

4.4.1 應(yīng)建立內(nèi)部檢查制度，以保證有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)管理體系及生產(chǎn)過(guò)程符合GB/T 19630.1、GB/T 19630.2、GB/T 19630.3以及本部分的要求。

4.4.2 內(nèi)部檢查應(yīng)由內(nèi)部檢查員來(lái)承擔(dān)。

4.4.3 內(nèi)部檢查員的職責(zé)是：

a) 按照本部分，對(duì)本企業(yè)的管理體系進(jìn)行檢查，并對(duì)違反本部分的內(nèi)容提出修改意見(jiàn)；

b) 按照GB/T 19630.1、GB/T 19630.2、GB/T 19630.3的要求，對(duì)本企業(yè)生產(chǎn)、加工過(guò)程實(shí)施內(nèi)部檢查，并形成記錄；

c) 配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查和認(rèn)證。

4.5 可追溯體系與產(chǎn)品召回

有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立完善的可追溯體系，保持可追溯的生產(chǎn)全過(guò)程的詳細(xì)記錄（如：地塊圖、農(nóng)事活動(dòng)記錄、加工記錄、倉(cāng)儲(chǔ)記錄、出入庫(kù)記錄、銷售記錄等）以及可跟蹤的生產(chǎn)批號(hào)系統(tǒng)。

有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立和保持有效的產(chǎn)品召回制度，包括產(chǎn)品召回的條件、召回產(chǎn)品的處理、采取的糾正措施、產(chǎn)品召回的演練等，并保留產(chǎn)品召回過(guò)程中的全部記錄，包括召回、通知、補(bǔ)救、原因、處理等。

4.6 投訴

有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立和保持有效的處理客戶投訴的程序．并保留投訴處理全過(guò)程的記錄，包括投訴的接受、登記、確認(rèn)、調(diào)查、跟蹤、反饋。

4.7 持續(xù)改進(jìn)

組織應(yīng)持續(xù)改進(jìn)其有機(jī)生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)管理體系的有效性，促進(jìn)有機(jī)生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)的健康發(fā)展，以消除不符合或潛在不符合有機(jī)生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)的因素。有機(jī)生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)者應(yīng)：

a) 確定不符合的原因；

b) 評(píng)價(jià)確保不符合不再發(fā)生的措施的需求；

c) 確定和實(shí)施所需的措施；

d) 記錄所采取措施的結(jié)果；